深圳证监局对国信证券出具警示函 涉私募子公司管理不到位等四大问题

GuoLi518 9 0

专题:合规内控存在问题,国信证券被深圳证监局出具警示函

  炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!

  4月19日,深圳证监局对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施。经查,公司合规内控存在以下问题:一是**质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失;二是纾困产品管理不足,部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例;三是私募子公司管理不到位,个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用;四是存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信息隔离墙制度执行不到位等问题。我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

深圳证监局对国信证券出具警示函 涉私募子公司管理不到位等四大问题-第1张图片-云深生活网

抱歉,评论功能暂时关闭!