深圳证监局对国信证券采取出具警示函措施

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专题:合规内控存在问题,国信证券被深圳证监局出具警示函

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  4月19日,深圳证监局发布关于对国信证券采取出具警示函措施的决定。

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  全文如下:

  国信证券股份有限公司:

  经查,你公司合规内控存在以下问题:一是**质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失;二是纾困产品管理不足,部分纾困资管产品投向纾困用途的资金未达到规定比例;三是私募子公司管理不到位,个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投资款被合作方挪用;四是存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信息隔离墙制度执行不到位等问题。

  上述行为违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条之一款,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》( *** 令第133号)第三条、第六条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》( *** 令第133号,经 *** 令第166号修正)第三条、第六条的规定。根据修正前和修正后的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条之一款的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

  如果对本行政监管措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国 *** 提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述行政监管措施不停止执行。

  深圳证监局

  2024年4月17日

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